中共池州市委 池州市人大 池州市政协

无障碍浏览  | RSS订阅  | 繁体版  | ENGLISH  |

索引号: 003280140/201808-00114 组配分类: 稳定市场预期政策解读
发布机构: ca888亚洲城游戏(办公室) 主题分类: 财政、金融、审计  
名称: 《安徽省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)》政策解读 信息来源: 省政府金融办
文号: 皖政办秘〔2018〕177号 关键字: 区域性股权市场  监督  管理  
发布日期: 2018-07-20 访问量: 81
生效日期: 废止日期:
《安徽省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)》政策解读

近日,省政府办公厅出台了《安徽省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)》(皖政办秘﹝2018177号,以下简称《实施细则》),现将有关政策解读如下:

(一)背景依据

     为贯彻落实国务院办公厅《关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发〔201711号)精神,省政府办公厅印发了《安徽省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)》。

(二)基本原则

1严格遵守上位法的规定。现行法律、法规许多规定适用于区域性股权市场,如:《证券法》规定了非公开发行证券不得采取的方式;《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔201138号)对各类交易场所的交易方式、交易频率和权益持有人数量等作了规定,并要求地方政府负责对区域股权市场的日常监管;《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔201237号)要求省级人民政府审慎批设交易场所;《区域性股权市场监督管理试行办法》(中国证监会第132号令)对区域股权市场证券发行与转让、账户管理、登记结算和市场自律作出了系统性规定。本监管细则内容严格遵守相关上位法和政策规定,同时参照《证券交易所管理办法》(中国证监会第4号令)、《证券期货投资者适当性管理办法》(中国证监会第130号令)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会105号令)等相关规定,并参考福建省、江西省、天津市等省市已出台的监督管理办法,结合我省实际制订。

2保持政策的连续性。省政府金融办于201310月印发《关于对安徽省股权托管交易ca888亚洲城ca888亚洲城有限责任ca888亚洲城履行日常监管职责相关事项的通知》(皖金〔201358号),对区域性股权市场提出了规范要求。五年来,我省区域股权市场健康发展,实践表明,我省对区域股权市场的日常监管是有效和妥当的,这也是近年来区域股权市场整体运作规范、未出现重大风险的重要原因。因此,监管细则部分沿续了皖金〔201358号文的基本精神和基本要求。

3明确监管底线,突出市场自律。区域性股权市场作为多层次资本市场的重要基础环节,是近几年发展起来的新事物,其发展与管理诸方面尚在探索之中,没有成熟稳定的模式。因此,监管细则着重划出为防控系统性金融风险、维护市场秩序、保护投资者利益所必需的基本行为底线。在这些底线要求之外,突出市场自律,由市场进行自我约束和自我管理,以在有效防范区域性、系统性风险的前提下,更大程度地发挥市场的功能作用。

(三)主要内容。《实施细则》共八章。

第一章:总则。主要包括适用范围、监管部门及职责分工、对区域性股权市场运营机构的原则性要求等。第二章:运营机构的设立、变更和解散。主要包括运营机构设立、变更和解散的条件和程序。第三章:经营管理。主要包括运营机构的职责、证券发行转让的条件和程序、合格投资者标准和穿透核查制度,证券发行转让的要求,以及信息披露要求等。第四章:账户管理与登记结算。主要包括建立投资者资金管理制度,对证券登记、存管、结算机构的监管要求等。第五章:中介服务。主要包括对中介机构提出原则性要求,规范运营机构的业务范围以及明确其防范利益冲突、规范中介机构行为的义务等。第六章:市场自律。主要包括运营机构、办理登记结算业务机构的信息报送要求,对运营机构的自律管理能力、投资者保护、风险防控等提出要求。第七章:监督管理。主要包括现场检查和非现场检查的内容、权限和程序。第八章:附则。

关闭